Portabilidade de
Investimentos
Traga seus investimentos para a XP e invista melhor.

Entrada

Renda Fixa
  • Abra sua conta na XP;
  • Clique aqui e faça o download da Solicitação de Transferência de Renda Fixa que deve ser enviada à XP;
  • Envie também a nota de compra do título ou extrato de posição que contenha a identificação do ativo, a quantidade do ativo, PU de aplicação ou valor aplicado e a data de aquisição;
  • Clique aqui e faça o download da Solicitação de Transferência de Valores Mobiliários que deve ser enviada à instituição cedente;
  • Preencha todos os campos da solicitação que deve ser enviada à instituição cedente, contendo o código de negociação e a quantidade exata a ser transferida;
  • Em "Identificação de Cessionário", preencha o campo "Código do Investidor" com o número da sua conta XP com o dígito verificador;
  • Verifique o procedimento exigido pela instituição cedente. Dependendo da instituição poderão ser solicitados documentos adicionais ou procedimentos específicos;
  • Após o recebimento da documentação necessária, o processo seguirá normalmente;
  • Em caso de dúvidas, entrar em contato com as equipes de atendimento da XP.
Renda Variável

Originários de corretoras - Inclusive as vinculadas à um banco:

  • Abra sua conta na XP;
  • Clique aqui e faça o download da Solicitação de Transferência de Valores Mobiliários que deve ser enviada à instituição cedente;
  • Preencha todos os campos da solicitação que deve ser enviada à instituição cedente, contendo o código de negociação e a quantidade exata a ser transferida;
  • Em "Identificação de Cessionário", preencha o campo "Código do Investidor" com o número da sua conta XP com o dígito verificador;
  • Verifique o procedimento exigido pela instituição cedente. Dependendo da instituição poderão ser solicitados documentos adicionais ou procedimentos específicos;
  • Em caso de dúvidas, entrar em contato com as equipes de atendimento da XP.

Originários de Bancos ou empresa escrituradora (OTA):

  • Abra sua conta na XP;
  • Clique aqui para verificar se seus ativos devem ser enviados apenas por meio da Ordem de Transferência de Ações (OTA) ou via OTA + Procuração;
  • Faça o download e preencha o(s) documento(s):
    Ordem de Transferência de Ações (OTA)
    Procuração
  • Para cada ativo a ser transferido, preencha a OTA em três vias e reconheça firma por autenticidade. É muito importante que as informações estejam precisas pois, caso contrário, o escriturador pode não aceitar os documentos;
  • No caso de OTA + Procuração, preencha a procuração em três vias para cada ativo a ser transferido e reconheça firma por autenticidade;
  • Reúna os seguintes documentos:
    3 cópias autenticadas de seu documento de identidade válido (deve ser o mesmo documento cujo tipo e número foram preenchidos na OTA);
    3 cópias autenticadas do CPF (caso este não conste no documento de identidade);
    3 cópias autenticadas de um comprovante de endereço atualizado (emitido há menos de 2 meses);
  • Envie os documentos por carta registrada ou Sedex* para:
    A/C: Departamento de Portabilidade de Investimentos
    Av. Presidente Juscelino Kubitschek, nº 1.909 - Torre Sul – 25º até 30º Andar - São Paulo Corporate Towers - São Paulo - SP - CEP: 04543-907
    *A XP não se responsabiliza pelo extravio da correspondência caso a documentação não seja direcionada aos cuidados do Departamento de Portabilidade de Investimentos, via carta registrada ou Sedex;
  • Em caso de dúvidas, entre em contato com as equipes de atendimento da XP.

Importante

  • A OTA tem validade de 60 dias após o reconhecimento em Cartório;
  • O processo de OTA contempla tanto ações quanto fundos imobiliários que estejam em ambiente escriturado;
  • Informe na OTA um número de telefone que você tenha acesso durante horário comercial;
  • Para saber a quantidade correta de ações que serão transferidas, é necessário solicitar ao banco ou empresa escrituradora um extrato de posição de ações. Isso se faz necessário para confirmar se esta é, de fato, a empresa administradora das suas ações;
  • Determinados bancos escrituradores (de origem) exigem documentação adicional;
  • Todas as empresas escrituradoras exigem que os dados preenchidos na OTA sejam exatamente iguais aos existentes em seus sistemas;
  • Após realizados os processos internos na XP Investimentos, a agilidade do processo depende exclusivamente do banco escriturador.
Fundos de Investimento
  • Clique aqui para fazer o download do documento de solicitação de transferência;
  • Preencha o documento com os dados da instituição anterior (cedente), seus dados de cliente na XP e os dados da XP (cessionário);
  • Preencha todos os campos da solicitação que deve ser enviada à XP, contendo o nome do fundo, CNPJ do fundo e a quantidade de cotas a transferir. Pode-se utilizar a palavra "totalidade" no campo "Quantidade de Cotas" para identificar que deseja transferir toda a posição no fundo;
  • Imprima duas vias, assine o documento conforme seu documento de identidade válido e reconheça firma das assinaturas por autenticidade;
  • Envie os documentos por carta registrada ou Sedex* para:
    A/C: Departamento de Portabilidade de Investimentos
    Av. Presidente Juscelino Kubitschek, nº 1.909 - Torre Sul – 25º até 30º Andar - São Paulo Corporate Towers - São Paulo - SP - CEP: 04543-907
    *A XP não se responsabiliza pelo extravio da correspondência caso a documentação não seja direcionada aos cuidados do Departamento de Portabilidade de Investimentos, via carta registrada ou Sedex;
  • Em caso de dúvidas, entrar em contato com as equipes de atendimento da XP.

Importante

Antes de preencher a solicitação, verifique se a XP distribui os fundos em questão. Para isso, acesse www.xpi.com.br e vá em Investimentos > Fundos de Investimento > Lista de fundos. Pesquise se os fundos que deseja transferir são distribuídos na XP. Também é importante se certificar que os CNPJs dos fundos em questão sejam os mesmos dos fundos distribuídos na XP. Existem fundos com nomes semelhantes, mas que possuem CNPJs diferentes e, portanto, são fundos diferentes.

Previdência Privada
  • Solicite o extrato de sua Previdência na instituição atual;
  • Verifique em seu extrato se a Previdência é Corporativa Aberta (empresarial ligada à uma Seguradora)¹, Aberta (ligada à uma Seguradora)¹ ou Fechada (empresarial própria da empresa);
  • Verifique se o extrato contém todas as informações necessárias para portabilidade:
    • Nº SUSEP de plano atual
    • CNPJ do fundo atual
    • Nº de Identificação do plano atual²
    • Regime tributário do plano atual (Regressivo ou Progressivo)
  • Entre na Fundos de Previdência e selecione o fundo para onde deseja realizar a portabilidade;
  • Siga o fluxo de Portabilidade Externa, e em poucos passos sua solicitação será enviada à instituição onde está sua Previdência. Dentro de aproximadamente 15 dias corridos ela será finalizada;
  • Em caso de dúvidas, entrar em contato com as equipes de atendimento da XP.

¹- Atualmente, só é possível realizar portabilidades para a XP quando oriundas de Entidades Abertas (EAPC – Entidades Abertas de Previdência Complementar)

²- A nomenclatura para o número de identificação do Plano varia de acordo com a instituição (Ex.: Matrícula; Proposta; Certificado; Produto ou Plano)

Saída

Todos os ativos (fundos imobiliários, inclusive) com exceção de fundos de investimento
  • Clique aqui para fazer o download do documento de solicitação de transferência;
  • Preencha o documento com os seus dados de cliente na XP (cedente) e os dados da corretora de destino (cessionário);
  • Preencha todos os campos da solicitação que deve ser enviada à XP, contendo o código de negociação e a quantidade exata a ser transferida;
  • Imprima uma via, assine o documento conforme seu documento de identidade válido e reconheça firma da assinatura por autenticidade;
  • Envie os documentos por carta registrada ou Sedex* para:
    A/C: Departamento de Portabilidade de Investimentos
    Av. Presidente Juscelino Kubitschek, nº 1.909 - Torre Sul – 25º até 30º Andar - São Paulo Corporate Towers - São Paulo - SP - CEP: 04543-907
    *A XP não se responsabiliza pelo extravio da correspondência caso a documentação não seja direcionada aos cuidados do Departamento de Portabilidade de Investimentos, via carta registrada ou Sedex;
  • Em caso de dúvidas, entrar em contato com as equipes de atendimento da XP.

Importante

  • Todas as páginas que contenham informações do cliente e/ou ativos devem ser assinadas e terem a firma reconhecida por autenticidade;
  • Não é permitido o duplo preenchimento, ou seja, o documento deve ser totalmente preenchido de forma digital ou totalmente a mão;
  • Ativos vinculados em garantia devem ser desvinculados antes da solicitação de transferência;
  • Clientes com pendência de recadastramento terão suas solicitações pausadas até que seja efetuada a atualização de cadastro na corretora;
  • O processo de portabilidade entre empresas da XP Inc. é o mesmo que o descrito acima.
  • A XP Investimentos não realiza processo de venda privada. Não é possível a realização de venda privada de valores mobiliários custodiados na XP Investimentos.
Fundos de Investimento
  • Clique aqui para fazer o download do documento de solicitação de transferência;
  • Preencha o documento com os dados da XP (cedente), seus dados de cliente na XP e os dados da corretora de destino (cessionário);
  • Preencha todos os campos da solicitação que deve ser enviada ao cedente, contendo o nome do fundo, CNPJ do fundo e a quantidade de cotas a transferir. Pode-se utilizar a palavra "totalidade" no campo "Quantidade de Cotas" para identificar que deseja transferir toda a posição no fundo;
  • Imprima duas vias, assine o documento conforme seu documento de identidade válido e reconheça firma das assinaturas por autenticidade;
  • Envie os documentos para o distribuidor que vai receber sua posição (cedente);
  • Em caso de dúvidas, entrar em contato com as equipes de atendimento da XP.

Importante

Antes de preencher a solicitação, verifique se o cessionário distribui os fundos que deseja transferir. Caso o cessionário não distribua algum fundo presente na carta de solicitação, a transferência desse fundo será automaticamente cancelada e a XP seguirá com a transferência dos demais.