Compliance:
O departamento de compliance é responsável por promover a conformidade das atividades da Corretora face às regras emitidas internamente e pelos órgãos reguladores. Tem o propósito de identificar os pontos de atenção e enquadramento e proporcionar o correto atendimento às exigências do mercado.
A XP Investimentos Corretora preza pelo cumprimento das exigências estabelecidas pelos órgãos reguladores e busca a plena adequação de suas atividades. Apresentamos as regras e parâmetros de atuação relacionados ao processo de execução de ordens.
Regras de conduta e atuação:
Código de Conduta BM&FBOVESPA:
O presente Código, aborda, em linhas gerais, os valores que orientam as empresas do Grupo BM&FBOVESPA.
Código de Ética e Conduta XP:
A XP Investimentos Corretora visa, através da elaboração de políticas internas, defender a transparência e a ética perante seus clientes. Além da imposição de condutas, estas normas têm o objetivo de preservar os princípios da Corretora e garantir segurança, eficácia e agilidade nos seus procedimentos.
Código de Ética e Conduta: o Código disciplina condutas éticas a serem adotadas nas relações pessoais ou profissionais da Corretora e estabelece padrões comportamentais com o objetivo de dirimir conflitos de interesses, garantir a confidencialidade de informações e promover práticas de prevenção e combate a atividades ilícitas.
Política Interna de Negociação: a Política estabelece regras e controles relacionados à atividade de negociação de títulos e valores mobiliários pelos colaboradores da Corretora.
Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro: o Manual visa promover a adequação das atividades operacionais da Corretora com as normas pertinentes ao crime de lavagem de dinheiro, identificando o conceito de lavagem de dinheiro, as etapas que configuram o delito e as características de pessoas e produtos suscetíveis ao envolvimento com este crime. Além disso, define as operações de lavagem de dinheiro e estabelece as regras para aplicação dos formulários "Conheça seu cliente".
A XP Investimentos informará à CVM toda e qualquer operação e/ou movimentação financeira que configure ou apresente indício de crimes capitulados na Lei nº 9.613 (lavagem de dinheiro).
Riscos:
O mercado de valores mobiliários se caracteriza como um mercado volátil e de risco. Destacamos que os riscos de oscilação
de preço e de eventuais perdas do valor principal são inerentes a este tipo de mercado, particularmente no que se refere a
posições em derivativos.
Para garantir a devida segurança aos investidores da Corretora, o departamento de Risco atua no monitoramento, controle e
mitigação dos riscos associados.
O plano de gerenciamento de riscos adotado pela XP Investimentos tem como objetivo otimizar os negócios da Corretora e garantir
a máxima segurança para seus clientes.
A XP Investimentos poderá impor limites operacionais para a realização de operações e/ou estabelecer mecanismos que visem a
limitar riscos de seus clientes, nas condições previstas no contrato de intermediação firmado.
Todos os riscos incorridos são identificados e analisados qualitativamente e quantitativamente pelo departamento de risco.
Todas as falhas oriundas de processos, sistemas, pessoas e eventos externos são monitoradas e controladas pelo nosso departamento de compliance.
O plano de gerenciamento de riscos adotado pela XP Investimentos tem como objetivo otimizar os negócios da Corretora e garantir a máxima segurança de seus clientes.
A XP Investimentos poderá impor limites operacionais para a realização de operações e/ou estabelecer mecanismos que visem a limitar riscos de seus clientes, nas condições previstas no contrato de intermediação firmado.