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Compliance e risco

Legislação/

Para investir com mais segurança, conheça as
principais normas do mercado financeiro.

Resolução 1655/89    Veja o Arquivo

Disciplina a constituição, a organização e o funcionamento das sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários.


Instrução 387/03   
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Estabelece normas e procedimentos a serem observados nas operações realizadas com valores mobiliários, em pregão e em sistemas eletrônicos de negociação e de registro em Bolsas de Valores e em Bolsas de Mercadorias
e Futuros e dá outras providências.


Instrução 290/98   
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Dispõe sobre a aquisição, por companhias abertas, de ações de sua própria emissão, mediante operações com opções.


Instrução 51/86   
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Regulamenta a concessão de financiamento para compra de ações pelas Sociedades Corretoras e Distribuidoras.


Instrução 168/91   
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Dispõe sobre operações sujeitas a procedimentos especiais nas Bolsas de Valores.



Instrução 402/04   
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Esta instrução estabelece normas e procedimentos para a organização e o funcionamento de corretoras de mercadorias que negociem ou registrem operações com valores mobiliários em Bolsa de Mercadorias e Futuros.


Instrução 301/99   Veja o Arquivo

Dispõe sobre a identificação, o cadastro, o registro, as operações, a comunicação, os limites e a responsabilidade administrativa de que tratam os incisos I e II do art. 10, I e II do art. 11, e os arts. 12 e 13, da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, referente aos crimes de "lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores.


Instrução 220/94   
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Estabelece normas e procedimentos a serem observados nas operações em Bolsas de Valores e dá outras providências.


Lei 9613/98   
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Dispõe sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores e sobre a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos previstos nesta lei; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF); e dá outras providências.


Lei 6385/76   
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Dispõe sobre o mercado de valores mobiliários e cria a Comissão de Valores Mobiliários.


Procedimentos operacionais.


  • Regulamento Derivativos BM&F: Veja o arquivo
  • Manual de Procedimentos Operacionais Bovespa: Veja o arquivo
  • Procedimentos Operacionais CBLC: Veja o arquivo
  • Regulamento Cambio BM&F: Veja o arquivo
  • Regulamento Operacional Bovespa: Veja o arquivo
  • Regulamento de Operações CBLC: Veja o arquivo
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